深圳市券期资本管理有棋牌游戏- 棋牌游戏平台- APP下载限公司被深圳证监局责令改正 涉及投资经理违规、未及时办理赎回等多项问题
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此外,券期资本还存在信息披露违规问题,具体表现为未按照合同约定如实向投资者披露基金投资、资产负债等可能影响投资者合法权益的重大信息。这一行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第九条第一款第八项关于私募基金管理人应“如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息”的规定。
违规类别 具体违规行为表现 违反的法规依据 投资运作管理违规 实际投资运作人员非合同约定投资经理,且未与公司建立劳动关系 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条 基金财产管理违规 未按合同办理赎回申请、支付赎回款,未按约定止损线平仓 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条 信息披露义务违规 未如实披露基金投资、资产负债等影响投资者权益的重大信息 《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第八项


